内容 提要：本文针对“春运”期间火车票涨价这一 经济 现象，运用经济学 理论 ，结合 中国 铁路行业现状，进行了实证的 分析 。审视铁路行业的 自然 垄断及缺陷，探寻在“铁老大”低效率经营的今天，“春运”涨价行为所引发的经济效益和 社会 效益的变化，进而说明 目前 情况下，可供选择的宏观政策的方向。文章认为：“春运”涨价无法有效的“削峰平谷”，而且它会损害全社会的福利总量，降低了铁路部门对其目前的低效率改革创新的动力，不利于中国的经济 发展 。
关键词： 自然垄断 需求价格弹性 效率 特许经营投标制
一、引 言 在经济领域日渐开放的背景下，眼下还在实行资源和价格垄断的行业已经是屈指可数了。但就是这么几个屈指可数的行业，每次政策调整，都是一石激起千层浪。龙年末的机票飙升议论声刚过，春运期间火车票涨价一事又是引来众人评说。现在，让我们从经济学角度来分析一下“铁老大”的涨价行为。
二、“铁老大”自然垄断及经营缺陷
“铁老大”就是个典型的自然垄断企业。它的固定资产使用寿命长，且很难转用于其他用途，具有很大的沉淀性。这种经济特征使得在同一地区重复设置铁轨展开竞争的做法非常不经济。因此，铁路行业的基本特征是区域型自然垄断。更确切的讲，它属于那种有进入障碍的自然垄断，因为大量沉淀的固定成本已构成了很高的进入壁垒。
无论从理论上还是从实际上讲，中国的“铁老大”作为一个自然垄断部门，都有以下几点缺陷。[3]
1、管理松懈
每一个厂商都想使其成本最小，而且任何以利润最大化为目标的厂商(不论是竞争行业或是垄断行业)，都会在其成本尽可能低的情况下，获取尽可能高的利润。然而，现实中，中国的“铁老大”不必经过激烈竞争就能赚很多钱，它缺乏尽可能降低成本的动力，进而表现为低效率，这被称为管理松懈。
根据中国经济景气监测中心日前[4]在北京、武汉，西安三城市900位常驻居民进行的问卷抽样调查来看，群众普遍表示：尽管近年来铁路部门服务质量有了明显提高，但铁路部门管理松懈 问题 依然很严重——29.3%的人认为购票难，36.3%的人认为铁路设施落后，服务不尽如人意，27.3%的人认为某些路线乘车环境差强人意……
自古以来，“门难进，事难办，脸难看”是政府部门的一大特征，“铁老大”也没能避免，面对即将入世的形势，可以预计管理松懈这一“硬伤”，可能将会是“铁老大”最为头痛的问题之一。
2、不大关心 研究 与开发
“铁老大”是一个国有企业，享有政府的补贴。就算其不进行体制改革、降低成本的努力，也不会有明显的损失。换言之，它常常缺乏降低成本提高效率的动力和压力。除非出现以下二种情况之一：一是公路，航空等的竞争迫使火车行业做出反应;二是“铁老大”的行为极大的损害了大多数人的利益，使整体福利这块蛋糕变小， 影响 了我国的经济发展，周围压力使其改革创新成为必然。在中国，人口众多是一大特征，而且目前的公路、航空网还远没有铁路网那样发达，所以情况一在短期内难以达到。
3、人为夸大价格，提供的服务量受限制。
在自然垄断的情况下，成本递减的技术特点排除了完全竞争。对“铁老大”来说，平均成本是递减的，而边际成本又低于平均成本。于是，当价格等于边际成本时，价格就会低于平均成本，而这样“铁老大”就会蒙受亏损，利润成为负数。如图1所示：
图中阴影即为损失。所以“铁老大”不会在价格等于边际成本的那一点上生产，而是会按边际成本等于边际收益的原则，在Pm价格下提供Qm量的服务。这已然造成了全民福利的损失。因为QC才是 社会 有效率的产量，Qm
从 理论 上讲，对于这样的 自然 垄断，政府应按边际成本定价原则(marginal cost pricing)或平均成本定价原则(average cost pricing)实施价格管制，并适当的给予其补贴，以减少自然垄断造成的全民福利损失。然而就价格管制而言，在未涨价前，火车票价格基本上是未加修订的根据我国铁道部部门提供的成本数据确定的。显然，这种价格制定方式使得不存在竞争压力的铁路部门，很容易将自身低效率经营的高额成本或为获取垄断租金(Monopoly rent)人为夸大的那部分成本计入车票价格，从而导致车票价格以较大的幅度超过了正常的成本。正如《 经济 学的世界》一书中描述的，这造成了生产无效率(production inefficiency)和资源的错误配置(resource misallocation)。另一方面，如果政府想通过补贴来降低价格，使得社会稳定(实际上也一直如此)，那么主要途径只有税收。而税负的增加又明显地会导致其他经济成本，使得社会福利减少。
综合起来，在“春运”涨价之前，“铁老大”的垄断地位和缺乏竞争的状况，已经使消费者处于一种不利的境地，同时也造成了一部分的无谓损失。
三、“铁老大”涨价行为 分析
铁道部作为一个行业的管理者利用自身行业垄断的优势提升车票价格的行为，不是按照市场 规律 来操作的，不属于市场行为。本来在运力供不应求的情况下，铁路车票涨价本无可厚非，但票价只涨不跌自然不合理。另外，春运涨价本身就不合法，因为属于公共服务的铁路调价，应按《价格法》举行听证会，征求消费者、经营者和有关方面的意见，论证其必要性和可行性。如果涨价是按市场规律操作，那么面对正月初一、初二的一些空荡荡的列车，“铁老大”没理由不降价。
根据垄断的边际收益与价格之间的关系来分析(孙亚峰，1998)，有图2
其中，假设需求曲线AB为线性，AC为边际收益曲线。AC在AB之下，所以图2反映的是一个垄断行业，也就是上文分析的铁路行业。设价格为P时，需求价格弹性为Ed：
根据各线段所代表的经济含义，OP=P，FQ=MR：
换言之，当弹性有区别时，“铁老大”可以在丝毫不作任何改进的情况下，在需求弹性比较小的市场(A)索要比较高的价格，以增加其垄断利润(此时的价格称为“差别价格”)。
在春节这一特定期间，会有大量流动人口涌向各类运输中心。此时，回家感受亲情的收益会非常大。一般来说，安全，迅速而又较便宜的仍属火车。所以，春节时期， 中国 大量流动人口乘坐火车的需求弹性很小，可以说具有刚性，且需求量非常大，符合A市场特征。
在未调价前，铁道部这一国有 企业 作为垄断部门，通过垄断价格已经增加了它的生产者剩余，且同时也造成了很大的无谓损失。为了简化分析，假设MC为一常数，如图(3)S◇NBCM为损失的消费者剩余，S△MAN为无谓损失，垄断部门利润增加。
图3 垄断的无效率
在中国，春节期间，学生客流、民工客流、职工探亲等几股客流完全交织在一起，形成了持续不断的客流高峰，且它的需求弹性很小。“铁老大” 应用 “差别价格”将因其自身低效率经营的高额成本得来的原票价再次上涨，使广大旅客的境况更为不利——
由于弹性很小，火车票涨价，并不能有效的达到预期的“削峰平谷”的效果，但却实在能使“铁老大”再狠赚一笔。消费者剩余的损失量又在原来的损失上增加了S◇ABCD+ S△BCJ，无谓损失又增加了S△BCJ。其中，面积为□ FGCD的消费者损失，并不构成整个 社会 的损失，它只不过是种收入转移。但是它助长了铁路行业维持低效率经营现状并获取超额利润的欲望，不利于 中国 的 经济 发展 。而增加的△BCJ部分的无谓损失，却实在是整个社会的福利损失。另外，垄断造成所得配置不均及资源运用低效率(x-inefficiency)。也就是说，“铁老大”通过“春运”涨价多获得的那部分收入，很大程度上难以转化为现实生产力。
从旅客们的角度讲，他们接受高价票的选择是无奈的。从社会角度看，“铁老大”的这种不合法，貌似符合市场机制的行为，不仅不能从根本上解决“铁老大”的自身 问题 ，而且给整个社会的福利造成损失， 影响 了中国经济快速增长。在车票上涨的同时，服务和管理并没有明显改善，其原因仍是缺乏压力与动力：“铁老大”本来就已将其自身低效率经营的高额成本或为获取垄断租金人为夸大的那部分成本计入车票价格，现在又涨价，使其转嫁了成本，获得了更高的垄断利润，更没有提高效率的动力了。
四、政策建议
对于公益性、 自然 垄断性的国有 企业 ，如铁路、电力等基础设施，必须兼顾其社会目标，而非单纯盈利目标。“涨价”无法从根本上解决问题，且有可能加重社会不稳定因素。
综合前文 分析 和我国的经济现状，在此提出以下建议供政府有关部门 参考 ：
(1)实行特许经营投标制，建立内部竞争性机制。
从逻辑上讲，对垄断行业实行价格管制、补贴等手段，使其得以按边际成本定价(marginal cost pricing)，可以提高各项资源的配置效率。然而在我国，由于信息不对称广泛存在，而且铁路部门又严重缺乏提高效率的激励机制，所以此种 方法 不一定总能达到帕累托改进的目的。
实行特许经营投标制(Franchise bidding)(Demsetz,1968)，由政府通过拍卖的形式，让多家企业竞争一个或数个地区某一时期(几年)的经营权，由提供最低报价的那家企业取得经营特许权。显然，这种方法既可以避免由价格管制引出的诸多弊端，又可以以此建立激励机制，有效而经济的约束铁路垄断行为，从而，车票价格也可以降至有效率的平均成本水平，最终实现帕累托改进。
(2)发展公路，航空运输系统，引入外部竞争机制。
大力发展公路、航空系统，使之降低成本，分流旅客。既可缓解各站点的旅客流量，又可以给整个铁路行业以压力，提高整体效率。
结束语：春运涨价，没能使“铁老大”的旅客分流多少，却使其在未改变自身低效率经营的高额成本下又获得更高的超额利润，客观上再一次降低了其改革创新的动力，降低了全民福利，阻碍了 中国 经济 快速 发展 。
以上 分析 是立足于中国，对拥有 自然 垄断的地位的“铁老大”春运涨价行为的分析。仅分析了短期的情况，对长期没有涉及。本文否定现有的涨价行为，提出新的解决 方法 ，亦旨在引起更多人的思索与探求。
参考 资料：
哈尔·瓦里安(美)，1997，《微观经济学》(高级教程)，经济 科学 出版社。
斯蒂格勒茨(美)，1997，《经济学》，中译本，中国人民大学出版社。
姜广东，孙亚峰主编，1998，《 现代 西方经济学原理》，东北财经大学出版社。
张帆，1993，《对自然垄断的管制》，商务印书馆。
李梦梅等，2000，《区域经济前沿》，经济管理出版社。
罗杰·弗朗茨(美)，1993，《X效率： 理论 、论据和 应用 》，上海译文出版社。
周弘，1998，《福利的解析—来自欧美的启示》，上海远东出版社。
Demsetz, H., 1968，“Why Regulate Utilities?” Journal of Law and Economics 11:55-65
[3] 有关垄断的缺陷，这方面 研究 很多，本文仅就中国铁路行业 目前 所表现出的明显缺陷作一分析。
[4] 以上数据参见《中国商报》2001年3月13日有关新闻。
